一、本规定所称期货公司变更持有5%以下股权股东事项是指，期货公司发生《期货公司监督管理办法》第十七条规定情形以外，变更持有5%以下股权股东的事项。

二、期货公司发生上述情形的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：

（一）期货公司变更持有5%以下股权股东情况报告（见附件1）；

（二）股权受让方相关背景材料。包括企业简介、《企业法人营业执照》副本复印件、《期货公司法人股东基本情况表》或《期货公司自然人股东情况申报表》（见附件2）、期货公司股东之间关联关系及一致行动人关系的说明；

（三）股权背景情况图（见附件3）；

（四）股权变更相关文件。包括期货公司股东会关于变更股权（和注册资本）的决议；有关股东的股东会、董事会或其他类似有权决策的机构做出的相关决议；涉及国有股权且需履行相应报批或报备程序的，应同时提供相关证明文件；股权转让或者增资协议或合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程规定应当提交的有关书面材料；

（五）公司章程、准予变更登记文件、营业执照复印件；

（六）中国证监会规定的其他材料。

附件：

1.期货公司变更持有5%以下股权股东情况报告（格式文本）

2.期货公司法人股东基本情况表、期货公司自然人股东情况申报表

3. 期货公司股东股权背景情况图

附件1：

期货公司变更持有5%以下股权股东情况报告

（公司文号）

中国证监会上海证监局：

我公司股东会于XX年X月X日决定变更股权（和注册资本，如有变化）。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。

此次股权（和注册资本，如有变化）变更的具体内容……。此次股权（和注册资本，如有变化）变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。

此次股权（和注册资本，如有变化）变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。

特此报告。

XX期货公司（公章）

年 月 日

附件2：

期货公司法人股东基本情况表

期货公司自然人股东情况申报表

附件3：

期货公司股东股权背景情况图

举例说明：期货公司股东A的股东为E和F。E为国有独资企业，其上不存在国家以外的投资主体，因此构成申请人的最终权益持有人之一。F为有限责任公司，仍可向上追溯股东，F的股东J、K为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是申请人的最终权益持有人之一。股东C为国有独资企业，本身就是申请人最终权益持有人。同样，对股东B的股权关系可进行类似追溯，直至K、O、P、L和M五位申请人最终权益持有人。同一主体不得在本图中重复出现。