2.期货公司内控与治理

2.1期货公司风险控制

2.1.1期货公司风险监管指标管理办法（自2017年10月1日起施行）

2.1.2期货公司资本补充指引（中期协2015年01月29日）

2.1.3期货公司次级债管理规（2015年4月3日 中国期货业协会文件）

2.1.4期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法（2004年7月20日施行）

2.1.5财政部关于印发《商品期货交易财务管理暂行规定》的通知（1997年施行）（财商字〔1997〕44号）

2.1.6期货公司风险监管报表编制与报送指引（2017年10月1日施行）

附件一 期货公司净资本计算表

附件二 期货公司风险资本准备计算表

附件三 期货公司风险监管指标汇总表

2.2期货公司合规管理

2.2.1期货公司分类监管规定（2019年2月15日修订，22日公布实施）

2.2.2期货公司首席风险官管理规定（试行）（2008年5月1日施行 证监会公告【2008】10号）   

2.2.3关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定(2008年6月1日施行 证监会公告【2008】24号)

2.2.4关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知（2014年2月28日施行 证监期货字[2007]376号）

2.2.5期货从业人员行为准则（试行）（2008年4月30日施行）

2.2.6中国期货业协会会员自律公约（2010年9月20日施行）

2.2.7期货从业人员资格管理规则（试行）（中期协2008年4月30日）

2.2.8中国期货业协会纪律惩戒程序（中期协2017年3月9日修订发布）

2.2.9期货市场客户开户管理规定（2012年2月2日 证监会公告【2012】1号）

2.2.10期货公司互联网开户规则（2015年4月3日）

2.2.11期货公司互联网开户操作指南（2015年4月）

2.2.12期货公司金融期货结算业务试行办法（2017年12月7日施行）

2.2.13期货公司压力测试指引（中期协2017年11月13日）

2.2.14关于防范期货配资业务风险的通知（2011年7月5日）

2.2.15期货公司诚信评估方案（中期协2015年12月22日通过）

2.2.16期货行业协助打击非法期货活动工作指引（2016年1月26日通过）

2.3《期货经纪合同》及相关补充协议指引

2.3.1《期货经纪合同指引》（2017年3月9日）

2.3.2《期货经纪合同》指引（适用于境外经纪机构委托期货公司从事境内期货交易）

2.3.3《境外交易者参与境内特定品种期货交易期货经纪合同补充协议》指引

2.3.4《期货公司与境外特殊参与者委托结算协议》指引

2.4期货公司信息技术规范

2.4.1证券期货业信息安全保障管理办法（2012年11月1日实施）

2.4.2关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见（2009年7月13日实施）

2.4.3证券期货经营机构信息系统备份能力标准（2011年4月14日施行）

2.4.4证券期货业信息系统安全等级保护基本要求（2011年12月22日实施）

2.4.5证券期货业信息系统安全等级保护测评要求（2011年12月22日实施）

2.4.6证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（2012年12月24日 证监会公告〔2012〕46号）

2.4.7证券期货业信息系统运维管理规范

2.4.8关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定（证监会公告〔2013〕30号）

2.4.9银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引（2008年7月9日 银监发【2008】50号）

2.4.10证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）（2008年9月3日 中国证券业协会、中国期货业协会文件）

2.4.11期货公司网上期货信息系统技术指引（2009年6月24日 中国期货业协会文件）

2.4.12期货公司信息技术指引（2019年10月16日修订）

2.4.13《期货公司信息技术管理指引 》检查细则（旧版制度、内容仅供参考）

2.4.14证券期货业信息系统审计指南 第7部分：期货公司2016.11.08

2.4.15证券期货业数据分类分级指引

2.4.16《证券期货业机构内部企业服务总线实施规范》

2.4.17《期货市场客户开户数据接口》

2.4.18期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范

2.4.19关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告

2.5信息披露

2.5.1期货公司信息公示管理规定（2009年修订 证监会公告）

2.5.2期货公司年度报告与格式准则（2008年修订 证监会公告[2008]8号）

2.5.3期货公司会计科目设置及核算指引（2007年7月1日）

2.5.4商品期货交易财务管理暂行规定（1997年1月1日 财商字[1997]44号）

2.6投资者保护

2.6.1证券期货投资者适当性管理办法（证监会令第130号 2017年7月1日施行）

2.6.2期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）（中期协 2017年7月1日起施行）

2.6.3基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）（中国基金业协会 2017年7月1日施行）

2.6.4国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（2013年12月25日 国办发〔2013〕110号）

2.6.5期货投资者保障基金管理办法（2016年11月8修改）

2.6.6关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定（证监会 2016修订）

2.6.7关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（证监会公告[2013]32号）

2.6.8证券期货违法违规行为举报工作暂行规定（2014年6月27日 证监发【2014】53号）

2.6.9开通并试运行“12386”中国证监会热线的公告（自2013年9月6日 证监会公告[2013]35号）

2.6.10金融期货投资者适当性制度实施办法

2.6.11金融期货投资者适当性制度操作指引（中金所自律规则）（2017年修订 2017年7月1日施行）

2.6.12大连商品交易所期货交易者适当性管理办法（2019年05月31日施行）

2.6.12大连商品交易所期货交易者适当性业务指南（2019年5月31日施行）

2.6.13郑州商品交易所期货交易者适当性管理办法（2019年05月31日施行）

2.6.14上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理细则（2019年5月30日修订）

2.7创新发展

2.7.1国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见（2014年5月8日 国发〔2014〕17号）

2.7.2关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见（2014年9月16日 证监发77号）

2.7.3关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见（2014年5月13日 证监发37号）

2.8居间人管理

2.8.1期货公司居间人管理办法（试行）

2.8.2关于落实《期货公司居间人管理办法 （试行）》相关事项的通知（沪期工会通知【2021】64号）

2.9.1商品现货市场交易特别规定（试行）

2.9.2国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定（2015年2月24日 国发〔2015〕11号）

2.9.3《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》实施前后有关人员任职资格的衔接规定（2008年5月22日 证监会公告【2008】23号）

2.9.4中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（2018年4月23日修订施行）

2.9.5中国期货业协会会员管理办法（2010年12月22日中期协通过，2015年12月22日修订）

2.9.6中国证监会行政和解试点实施办法（证监会 第114号 2015年3月29日起施行）

2.9.7境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法（证监会令第116号 2015 年8 月1日起施行）

2.9.8期货公司会员接受境外经纪机构委托开展特定品种期货交易业务管理办法（2018年3月27日  大商所发〔2018〕111号）