1.期货公司监管体系基础法律法规

1.1 法律、行政法规、司法解释

1.1.1期货交易管理条例（2016年版已被修订）    

期货交易管理条例（国务院2017修订，现行有效）

1.1.2刑法分则第三章第四节

1.1.3最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

1.1.4最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）

1.1.5证券投资基金法（2015年修正）

1.1.6公司法（2018修正）

1.1.7监察法（2018年3月20日实施）

1.1.8《刑事诉讼案》节选第6张、第16章、第22章

1.1.9中华人民共和国境外非政府组织境内活动管理法（2017年1月1日起施行）

1.1.10最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定（法释〔2015〕18号 2015年9月1日施行）

1.1.11中华人民共和国刑法修正案(九）（2015年8月29日起施行）

1.1.12中华人民共和国期货和衍生品法（2022年8月1日起施行）

1.2 部门规章

1.2.1期货公司监督管理办法（2019年06月14日实施）

1.2.2期货公司董事、监事和高级管理人员 任职资格管理办法（2021年修正）

1.2.3期货从业人员管理办法（2007年7月4日施行）

1.2.4期货交易所管理办法（2007年修改）（证监会 自2017年12月7号被修订）

1.2.4期货交易所管理办法（2017修改）

1.2.4证监会137号令对《期货交易所管理办法》的修改

1.2.5证券期货业反洗钱工作实施办法（2010年9月1日 证监会令第68号）

1.2.6证券期货市场诚信监督管理办法（证监会令第139号，2018年7月1日起施行）

1.2.7国务院137号令《关于修改《证券登记结算管理办法》等七部规章的决定》【修订《期货公司监督管理办法》、《期货交易管理条例》

1.2.8证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（证监会令[第145号]2018.06.27实施）

1.2.9中国证券监督管理委员会信访工作规则（证监会公告2014年第39号）2014年8月14日实施

1.2.10商业银行股权管理暂行办法（银监2018年1号）

1.3反洗钱相关规定

1.3.1反洗钱法（2007年1月1日起施行）

1.3.2反恐怖主义法（2016年1月1日起施行）

1.3.3金融机构反洗钱监督管理办法（试行）（银发[2014]344号  2014年11月15日施行）

1.3.4金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（人行3号令, 已被2018年7月26日中国人民银行令【2018】2号令修订2016年12月9日）

1.3.4中国人民银行关于修改《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的决定

1.3.5中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知（银发[2017]235号）（2017年10月20日实施）

1.3.6金融机构反洗钱规定（2007年1月1日起施行）

1.3.7非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法（银监会 2017年7月1日起施行）

1.3.8法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）（银发〔2017〕1号）

1.3.9金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007年8月1日起施行）

1.3.10金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引（银发〔2013〕2号 2013年1月5号生效）

1.3.11义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引（银发〔2017〕108号）2017年5月10日施行

1.3.12证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会令第68号2010年10月1日起施行）

1.3.13中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告报告管理办法》有关执行要求的通知（2017年4月21日施行）

1.3.14中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知（银发〔2017〕117号）

1.3.15涉及恐怖活动资产冻结管理办法（（中国人民银行公安部国家安全部令〔2014〕第1号）

1.3.16中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引（中期协 2008.5.19修订施行）

1.3.17中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知（银发[2018]164号）2018年7月26日施行

1.3.18中国人民银行办公厅关于加强特定非金融机构反洗钱监管工作的通知（银办发【2018】120号）2018年7月26日施行

1.3.19中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知（银办发【2018】130号）2018年7月26日施行

1.3.20法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）（2019年1月1日施行）

1.3.21中国人民银行  民政部关于印发《社会组织反洗钱和反恐怖融资管理办法》的通知 银发[2017]261号（2017年11月17日施行）

1.3.22关于优化企业开户服务的指导意见 银发[2017]288号（2017年12月21日施行）

1.3.23关于改进个人银行 账户分类管理有关事项的通知 银发 [2018]16号（2018年1月12日施行）