投资者适当性要求及流程
发布时间：2023-04-04一、适用范围
投资者新开户、存量客户（2017年7月1日之前开户）申请开通金融交易编码、能源交易编码、特定品种、期权交易权限、休眠账户激活以及账户规范，均需完成投资者适当性评估。
二、评估所需资料
（1）营业执照副本彩色扫描件；
（2）机构投资者涉及人员证件复印件，加盖公章。
2、资料签署
（1）《投资者开户申请表》：依据客户实际情况填写，需要加盖公章；
（2）《普通投资者风险承受能力问卷》：依据实际情况进行作答，问卷首页、末页需要加盖公章，多页打印需要加盖骑缝章；
（3）《交易委托代理人授权书》涉及代理人进行适当性评估，需要提供；
（4）依据《普通投资者风险承受能力问卷》结果对客户进行适当性风险等级评估，告知客户适当性风险等级，客户签署《普通投资者适当性风险告知书》、《普通投资者适当性匹配意见告知书》。
