一、适用范围

投资者新开户、存量客户（2017年7月1日之前开户）申请金融交易编码、能源交易编码、特殊品种、期权交易权限、休眠账户激活以及账户规范，均需完成投资者适当性评估。

二、评估所需资料

（一）普通投资者

1、资料清单

自然人：身份证

一般法人：营业执照、授权委托人身份证复印件、法人身份证复印件

特殊法人：营业执照、授权委托人身份证复印件、法人身份证复印件以及产品证明文件

2、签署文件：开户申请表、普通投资者风险承受能力问卷、投资者适当性风险告知书、普通投资者适当性匹配意见告知书

（二）专业投资者

1、资料清单

①自然人：身份证；金融资产不低于500 万元或者最近3 年个人年均收入 不低于50 万元；具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经 历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理 及相关工作经历，或者属于经有关金融监管部门批准设 立的金融机构的专业投资者的高级管理人员、获得职业 资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；

②一般法人：营业执照；最近1 年末净资产不低于2000 万元；最近1 年末金融资产不低于1000 万元；具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；

③特殊法人：营业执照、经营金融业务许可证等身份证明材料、发行理财产品的备案材料。

2、签署文件

①《专业投资者申请书》（自然人和一般法人）

②《专业投资者告知及确认书》

三、评估流程

专业投资者申请需联系所属分支机构或者致电公司客服热线4006678656

（三）相关流程录像

对风险等级匹配及投资者转化等告知确认过程进行录像并同步录音。

（四）相关资料签署

《开户申请表》

《特殊单位客户交易编码申请表》

《投资者适当性风险告知书》；

《普通投资者适当性匹配意见告知书》（普通投资者使用）；

《专业投资者申请书》（自然人和一般法人申请专业投资者使用）；

《专业投资者告知及确认书》（专业投资者使用）。